Федеральная защита по делам о преступлениях в сфере белых воротничков в Нью-Йорке: мошенничество с использованием средств связи, отмывание денег и федеральные руководящие принципы назначения наказания

Если вы или ваш близкий находитесь под федеральным следствием или вам предъявлены обвинения в мошенничестве с использованием средств связи, отмывании денег, банковском мошенничестве или связанном с ними сговоре — понимание того, как работает федеральная уголовная система, не просто желательно, оно абсолютно необходимо. Федеральные дела развиваются иначе, наказания в них значительно суровее, а уровень юридической квалификации, которого они требуют, несопоставим с большинством дел в судах штатов. В этом руководстве мы рассматриваем каждый этап процесса — от начала федерального расследования до расчёта и обоснования приговора.

Федеральный суд и суд штата: почему это различие имеет значение

Федеральный суд США (United States District Court) — это суд ограниченной юрисдикции. Он рассматривает только те дела, в которых Конгресс специально установил федеральные составы преступлений — как правило, связанные с межштатной торговлей. Мошенничество с использованием средств связи — классический пример: поскольку такое мошенничество обычно осуществляется по электронной почте, через интернет или банковские переводы, пересекающие границы штатов, оно подпадает под федеральную юрисдикцию согласно 18 U.S.C. § 1343.

Федеральные расследования ведут федеральные правоохранительные органы — ФБР, DEA, ICE, уголовный отдел налоговой службы (IRS Criminal Investigation) и другие — а не местная или региональная полиция. Это принципиальное различие: к моменту, когда федеральные агенты производят арест, они, как правило, уже ведут расследование на протяжении многих месяцев или даже лет.

Как производятся федеральные аресты по делам о преступлениях в сфере белых воротничков — и чем это отличается от обычных арестов

Местная полиция производит аресты на основании вероятной причины, зачастую без ордера. Федеральные аресты по делам о преступлениях в сфере белых воротничков работают совершенно иначе.

В подавляющем большинстве таких дел аресты производятся на основании ордера на арест, подписанного федеральным судьёй, — либо по обвинительному заключению Большого жюри, либо на основании уголовного информационного обвинения (которое применяется, когда обвиняемый отказывается от права на Большое жюри, как правило, в рамках соглашения о сотрудничестве или о признании вины).

Это означает, что к моменту первого ареста длительное расследование уже завершено. Такие расследования нередко включают:

конфиденциальных информаторов
судебно санкционированное прослушивание и слежку
операции под прикрытием
детальный финансово-криминалистический анализ

Обвинительное заключение, как правило, подаётся под грифом секретности — это означает, что подозреваемые не знают о готовящихся арестах. Когда правительство готово действовать, аресты нередко происходят одновременно в нескольких штатах в отношении всех участников инкриминируемого сговора. После исполнения ордеров гриф секретности снимается, и обвинительное заключение публикуется в системе PACER — общедоступной электронной базе данных федеральных судов (Public Access to Court Electronic Records).

Арраignment и залог: федеральные требования строже

После ареста обвиняемый предстаёт перед федеральным судьёй США (United States Magistrate Judge) для проведения первого слушания. Залог в федеральной системе значительно строже, чем в судах штата Нью-Йорк:

как правило, требуется несколько финансово ответственных поручителей, гарантирующих, что обвиняемый не скроется
поручители обязаны предоставить суду и помощнику прокурора США (Assistant United States Attorney, AUSA) полную финансовую документацию, включая расчётные листки и налоговые декларации
в качестве обеспечения, как правило, требуется залог недвижимого имущества

Если эти условия не выполнены, обвиняемый остаётся под стражей до суда или до заключения соглашения о признании вины.

Раскрытие доказательств: объём, сложность и стратегическое значение

Раскрытие доказательств в федеральных делах о преступлениях в сфере белых воротничков принципиально отличается от судов штатов. Правительство, как правило, предоставляет материалы на носителях большой ёмкости, содержащих данные за несколько лет:

выписки по банковским счетам, сведения о банковских переводах и история операций по счетам
документация о поступлениях и снятиях денежных средств
архивы электронной переписки и иных электронных коммуникаций
аудио- и видеозаписи наблюдения за обвиняемым и его соучастниками

Изучение этих материалов требует скрупулёзного внимания к деталям, базовых знаний в области бухгалтерского учёта и исключительной организационной дисциплины. Опытный адвокат защиты должен в совершенстве овладеть доказательной базой обвинения для двух ключевых целей:

Первое: оценить силу позиции обвинения — способно ли правительство реально доказать вину на судебном процессе?
Второе: выявить слабые места и — что критически важно — оспорить размер ущерба, приписываемого подзащитному. Ведь именно размер ущерба определяет всё в федеральном приговоре.

Федеральные руководящие принципы назначения наказания (USSG): как рассчитывается федеральный приговор

Этот раздел — наиболее важный для понимания федеральных дел о преступлениях в сфере белых воротничков.

Федеральные соглашения о признании вины: судья не является их стороной

В отличие от суда штата Нью-Йорк, где судья участвует в переговорах по соглашению о признании вины и должен его утвердить, в федеральной системе соглашение о признании вины заключается исключительно между обвиняемым и правительством. Судья не является стороной этого соглашения.

На практике обвиняемый признаёт вину по одному или нескольким пунктам обвинительного заключения в обмен на рекомендацию правительства относительно диапазона наказания. Однако эта рекомендация не является обязательной для судьи, который вправе назначить любое наказание, допустимое по закону.

Руководящие принципы назначения наказания: рекомендательные, но влиятельные

После знакового решения Верховного суда по делу «Соединённые Штаты против Букера» (United States v. Booker, 543 U.S. 220, 2005) Федеральные руководящие принципы назначения наказания приобрели рекомендательный, а не обязательный характер. Судьи обязаны принимать их во внимание как отправную точку, однако вправе выйти за их рамки, руководствуясь нормативными факторами 18 U.S.C. § 3553(a), в том числе:

историей жизни и личными характеристиками обвиняемого
характером и обстоятельствами преступления, а также конкретной ролью обвиняемого
необходимостью справедливого и соразмерного наказания
общей и частной превенцией преступного поведения
защитой общества
недопущением необоснованных различий в наказаниях для обвиняемых с аналогичными биографиями, осуждённых за схожие деяния
необходимостью возмещения ущерба потерпевшим

Задача защитника — выстроить максимально убедительную аргументацию в пользу наказания ниже рекомендованного диапазона.

Таблица назначения наказания: двухосевая система

Руководящие принципы определяют рекомендованный диапазон наказания в месяцах лишения свободы на основе двух переменных:

категория криминальной истории (от I до VI) — определяется на основе предыдущих судимостей и баллов за прошлые правонарушения
уровень тяжести преступления — рассчитывается с учётом вида преступления и многочисленных отягчающих и смягчающих обстоятельств

Обвиняемый без предыдущих судимостей будет отнесён к категории криминальной истории I.

Назначение наказания за мошенничество с использованием средств связи: расчёт шаг за шагом

Наказание по 18 U.S.C. § 1343

Мошенничество с использованием средств связи предусматривает максимальное наказание в виде лишения свободы сроком до 20 лет по каждому эпизоду. Если мошенничество связано с финансовым учреждением или средствами федеральной помощи при стихийных бедствиях, максимальный срок возрастает до 30 лет по каждому эпизоду, а штраф может достигать 1 000 000 долларов. Федеральные прокуроры нередко предъявляют обвинение по множеству эпизодов — каждое электронное письмо, банковский перевод или телефонный звонок, использованный в рамках мошеннической схемы, может являться отдельным эпизодом обвинения.

Базовый уровень тяжести преступления: 7

Согласно USSG § 2B1.1(a)(1), базовый уровень тяжести преступления для мошенничества с использованием средств связи (и иных преступлений, предусматривающих максимальное наказание в виде 20 и более лет лишения свободы) составляет 7.

Таблица ущерба: именно здесь решается судьба приговора

Исходя из этой базовой отметки 7, размер ущерба, приписываемого обвиняемому, повышает уровень тяжести преступления — и весьма существенно. Это единственная наиболее значимая переменная в федеральном назначении наказания по делам о преступлениях в сфере белых воротничков. Именно поэтому активное оспаривание расчётов ущерба со стороны правительства — одно из наиболее действенных направлений работы адвоката защиты.

Размер ущерба / Увеличение уровня тяжести преступления

6 500 долларов или менее — без увеличения
более 6 500 долларов — +2
более 15 000 долларов — +4
более 40 000 долларов — +6
более 95 000 долларов — +8
более 150 000 долларов — +10
более 250 000 долларов — +12
более 550 000 долларов — +14
более 1 500 000 долларов — +16
более 3 500 000 долларов — +18
более 9 500 000 долларов — +20
более 25 000 000 долларов — +22
более 65 000 000 долларов — +24
более 150 000 000 долларов — +26
более 250 000 000 долларов — +28
более 550 000 000 долларов — +30

Переход через эти пороговые значения может означать годы — а в некоторых случаях и десятилетия — дополнительного лишения свободы. Успешное снижение приписываемого ущерба даже на один уровень способно кардинально изменить исход дела.

Развёрнутый пример расчёта наказания

Ниже приведён расчёт для реалистичного дела о сговоре с целью совершения мошенничества с использованием средств связи. Обвиняемый впервые привлекается к уголовной ответственности — категория криминальной истории I.

Шаг 1: Базовый уровень тяжести (мошенничество с использованием средств связи, максимум 20 лет) — уровень 7
Шаг 2: Приписываемый ущерб от 250 000 до 550 000 долларов — +12 — уровень 19
Шаг 3: Более 10 потерпевших — +2 — уровень 21
Шаг 4: Обвиняемый ложно заявлял, что действует от имени благотворительной организации — +2 — уровень 23
Шаг 5: Второстепенная роль в преступлении — −2 — уровень 21
Шаг 6: Своевременное признание вины и принятие ответственности (USSG § 3E1.1) — −3 — уровень 18

Итоговый уровень тяжести преступления: 18. Категория криминальной истории: I.
Рекомендованный диапазон наказания: 27–33 месяца лишения свободы.

Теперь посмотрим, как исключительно размер ущерба меняет исход — при неизменных прочих условиях:

Ущерб менее 250 000 долларов — итоговый уровень 15 — диапазон наказания 18–24 месяца
Ущерб 250 000–550 000 долларов — итоговый уровень 18 — диапазон наказания 27–33 месяца
Ущерб 550 000–1 500 000 долларов — итоговый уровень 20 — диапазон наказания 33–41 месяц

Именно поэтому оспаривание расчётов ущерба со стороны правительства на стадии раскрытия доказательств — зачастую наиболее ценная работа федерального адвоката защиты. Разница между этими уровнями может составлять годы жизни клиента.

Досудебное расследование в целях назначения наказания (Pre-Sentence Investigation, PSI)

После подписания соглашения о признании вины Департамент пробации США проводит досудебное расследование. Сотрудник пробации берёт интервью у обвиняемого по следующим вопросам:

семейное положение и личная история
образование и история занятости
физическое и психическое здоровье
предыдущие контакты с системой уголовного правосудия
история злоупотребления психоактивными веществами и потребность в лечении
роль обвиняемого в совершённом преступлении

Адвокат защиты вправе присутствовать на этом интервью — и должен это делать. После представления предварительного доклада PSI как защита, так и обвинение вправе подать письменные возражения. Затем пробация готовит окончательный доклад для суда, как правило, включающий собственную рекомендацию по наказанию — обычно совпадающую с позицией обвинения.

Меморандум о назначении наказания: важнейший процессуальный документ защиты

После представления окончательного доклада PSI обе стороны подают суду меморандумы о назначении наказания — письменные аргументы относительно соответствующего наказания. Для защиты этот документ требует наибольших усилий за весь период ведения дела.

Эффективный меморандум защиты о назначении наказания должен убедительно обосновывать назначение наказания ниже рекомендованного диапазона, опираясь на все доступные факторы 18 U.S.C. § 3553(a):

история жизни, характер и личные обстоятельства обвиняемого
состояние здоровья, семейные обязанности и связи с местным сообществом
конкретный и ограниченный характер роли обвиняемого в совершённом преступлении
свидетельства раскаяния и стремления к исправлению
письма в суд от членов семьи, друзей, работодателей, духовенства и представителей местного сообщества — каждое из которых иллюстрирует, почему обвиняемый заслуживает снисхождения

Все подтверждающие материалы прилагаются в качестве доказательств. В день вынесения приговора обе стороны представляют устные аргументы. Затем обвиняемый имеет право лично обратиться к суду — и только после этого судья объявляет приговор.

 

Часто задаваемые вопросы

Что такое мошенничество с использованием средств связи?
Мошенничество с использованием средств связи по 18 U.S.C. § 1343 — это использование межштатных электронных средств коммуникации (электронной почты, телефонных звонков, банковских переводов, интернет-соединений) для осуществления мошеннической схемы. Это одно из наиболее широко и часто предъявляемых федеральных обвинений. Правительству не требуется доказывать, что мошенничество удалось — достаточно самой попытки.

Что такое отмывание денег?
Отмывание денег по 18 U.S.C. § 1956 представляет собой сокрытие, маскировку или перемещение доходов, полученных преступным путём. Оно нередко предъявляется в совокупности с обвинениями в мошенничестве с использованием средств связи, банковском мошенничестве и мошенничестве в сфере здравоохранения и влечёт собственные суровые санкции.

Что такое банковское мошенничество?
Банковское мошенничество по 18 U.S.C. § 1344 представляет собой схемы обмана финансового учреждения или получения денег и активов от банка посредством заведомо ложных сведений. Максимальное наказание составляет 30 лет лишения свободы.

Что такое PACER?
PACER (Public Access to Court Electronic Records) — это электронная система федеральных судов, в которой после снятия грифа секретности становятся публично доступными обвинительные заключения, ходатайства, судебные постановления и иные материалы дела.

Может ли федеральный судья назначить наказание ниже рекомендованного диапазона?
Да. После решения по делу «Соединённые Штаты против Букера» (2005) руководящие принципы носят рекомендательный характер. Судья вправе назначить наказание как ниже, так и выше рекомендованного диапазона — при условии, что оно обосновано факторами 18 U.S.C. § 3553(a). Убедить суд поступить именно так — одна из главных задач адвоката защиты при назначении наказания.

Что такое обвинительное заключение Большого жюри?
Большое жюри — это коллегия граждан, которая изучает доказательства, представленные федеральными прокурорами. Если Большое жюри устанавливает наличие вероятной причины полагать, что преступление было совершено, оно выносит обвинительное заключение — официальный документ, с которого начинается федеральное уголовное дело.

Что означает «подача под грифом секретности»?
Когда дело подаётся под грифом секретности, оно не доступно для публичного ознакомления. Федеральные обвинительные заключения, как правило, остаются засекреченными вплоть до производства арестов — это исключает возможность того, что подозреваемые узнают о готовящихся задержаниях.

Вам предъявлены федеральные обвинения? Время имеет решающее значение.

Федеральные дела о преступлениях в сфере белых воротничков — одни из наиболее сложных и серьёзных в американской правовой системе. Они требуют исчерпывающего изучения раскрытых доказательств, продуманной стратегии при назначении наказания, скрупулёзного оспаривания размера ущерба и опытной защиты на каждом этапе — от момента ареста до дня вынесения приговора.

Если вы или ваш близкий столкнулись с федеральными обвинениями в мошенничестве с использованием средств связи, отмывании денег, банковском мошенничестве, мошенничестве в сфере программы Medicaid, мошенничестве в сфере здравоохранения, сговоре или связанных с ними преступлениях — свяжитесь с адвокатским бюро Sharifov & Associates, PLLC уже сегодня.

Офис в Бруклине (Нью-Йорк)
1629 Sheepshead Bay Road, Brooklyn, NY 11235
Тел.: 718-368-2800 | Факс: 718-368-2820

Офис на Лонг-Айленде (округ Нассо)
50 Main Street, Hempstead, NY 11550
Тел.: 516-505-2300 | Факс: 516-505-2379

Эл. почта: SharifovR@LawfirmSR.com
Сайт: lawfirmsr.com

Реклама юридических услуг. Настоящая статья предназначена исключительно для общеинформационных целей. Она не является юридической консультацией и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Для получения анализа применительно к вашей конкретной ситуации просим обратиться в наш офис для записи на личную консультацию.