Дела o ” Беловоротничковых Преступлениях ” в Федеральном Суде

  Среди дел, которыми наша фирма занимается в Федеральных судах, абсолютное большинство составляют дела, относящиеся к “беловоротничковой преступности”, такие, как мошенничество с денежными переводами, отмывание денег и относящиеся к ним сговоры. В чем состоит различие между штатной и федеральной судебной системой? В отношении уголовных дел, Федеральный суд (Окружной суд США) является судом ограниченной федеральной юрисдикции, рассматривающий лишь такие дела, где Конгресс США специально прописал федеральные преступления на основании федеральной юрисдикции, как, например, любые уголовные правонарушения, влияющие на коммерцию между разными штатами. Например, мошенничество с денежными переводами подпадает под федеральную юрисдикцию, потому что он влияет на коммерцию между разными штатами (обычно, жертвы и правонарушители проживают в разных штатах, и преступления осуществляются при помощи интернета, почты, других курьерских служб, электронной почты, и т.д., которые легко пересекают границы штатов). Также важно, чтобы какое-то федеральное правоохранительное агентство приняло такое уголовное заявление от пострадавшего к рассмотрению и начало свое расследование. Примером таких федеральных правоохранительных агентств могут быть ФБР, DEA, ICE, и т.д.

В отличие арестов, осуществляемых местной полицией, как правило на основании вероятного повода и без ордера на арест, громадное большинство арестов по федеральным финансовым преступлениям осуществляется на основании ордера на арест, подписанного судьей согласно либо обвинительному заключению без привлечения большого жюри (felony information) либо обвинительному заключению большого жюри (indictment). Это означает, что обычно проводится длительное следствие по факту какой-то криминальной деятельности, иногда использующее тайных осведомителей, слежку и прослушивание, которое ведет к сбору существенной доказательной базы на тему совершенного преступления, и это может быть представлено большому жюри, чтобы получить обвинительное заключение. обвинительное заключение по таким делам обычно запечатывается, чтобы никто не знал, что аресты и обыски скоро произойдут. Как только аресты произведены, обычно одновременно для всех участников сговора, иногда даже в разных штатах, обвинительное заключение распечатывается и публикуется на федеральной системе под названием PACER (публичный доступ к судебным электронным данным).
После ареста, подсудимый предстанет перед федеральным магистратом (судьей) для первичного слушания. В это время, вопрос установления залога может быть решен. Правила по залогу в федеральной системе отличаются от правил залога в штатном суде Нью-Йорка. Условием залога обычно является наличие нескольких финансово ответственных людей, которые должны подписаться в качестве поручителей в том, что подсудимый не исчезнет. Поручители должны подать в суд и прокуратуру (помощнику федерального прокурора) свою финансовую информацию, такую как документы о зарплате и налоговые декларации. Также обычно требуется залог в форме недвижимости.
Следующим шагом в процессе является обмен доказательной базой. Объем и сложность доказательной базы в делах по федеральным финансовым преступлениям несопоставимы со средним штатным уголовным делом по тяжкому преступлению. Как правило, занимает несколько месяцев, чтобы получить и проанализировать доказательную базу прокуратуры. Доказательная база, как правило пересылается на носителях электронной памяти с громадным объемом. Причина этого – сама природа беловоротничковых преступлений, которые обычно связаны с финансовыми транзакциями. Типичными примерами доказательной базы по беловоротничковым преступлениям (таким как мошенничество с денежными переводами, отмывание денег, банковское мошенничество, мошенничество с медицинской страховкой Медикейд), являются банковские выписки, информация по депозитам и снятию денег, информация по банковским переводам, электронная почта, либо другие электронные коммуникации, иногда покрывающие период в несколько лет. Это может быть также звуковая или видеозапись подсудимого и его подельников. От адвоката требуется пристальное внимание к деталям и организованность, а также базовые знания бухгалтерского учета, чтобы просмотреть такую огромную доказательную базу и задокументировать свой анализ. Целью такого анализа доказательной базы является оценка сильных сторон дела прокуратуры и подтверждение, что прокуратура сможет добиться обвинительного вердикта, если не будет сделки с правосудием. В то же время, целью просмотра доказательной базы прокуратуры с точки зрения защиты является поиск слабых сторон в деле прокуратуры и проверка предполагаемых финансовых потерь, которые прокуратура вменяет подсудимому.
Роль вменяемых финансовых потерь в финансовых уголовных делах трудно переоценить. Причиной является структура Федеральных рекомендаций по вынесению приговора (“USSG”) и соответствующие таблицы. Во первых, мы хотим подчеркнуть, что в отличие от штатной системы, где есть понятие сделки между прокуратурой, защитой и судьей, который должен в конечном счете одобрить любую сделку, в федеральной системе существует лишь сделка между прокуратурой и защитой, но судья не является стороной этой сделки. На практике, это означает, что подсудимый признает себя виновным по определенному пункту обвинения взамен на рекомендацию прокуратуры относительно приговора. Эта рекомендация, однако, не является обязательной для судьи, который может приговорить подсудимого к любому наказанию, разрешенному законом. Федеральное уголовное законодательство печально знаменито своими огромными сроками заключения. Например, тюремный срок за мошенничество с денежными переводами достигает 30 лет заключения. Судья должен принимать во внимание Федеральные рекомендации по вынесению приговора как исходную точку в своем решении о приговоре подсудимому. Согласно решениям Верховного Суда США, Федеральные рекомендации являются необязательными рекомендациями. Судье разрешено вынести приговор подсудимому вне рекомендаций, и это обычно то, что просит сделать адвокат подсудимого. Закон определяет факторы, которые суд должен учесть для того, чтобы приговорить подсудимого вне Федеральных рекомендаций. Среди них, биография и личные качества подсудимого, природа и обстоятельства участия подсудимого в правонарушении, необходимость справедливого и уместного наказания, предупреждение от дальнейшей преступной деятельности как остальному обществу, так и подсудимому, необходимость избежать необоснованного разброса в наказаниях между подсудимыми с аналогичными данными о предыдущих судимостях, осужденных за аналогичные преступления, и необходимость возмещения материального ущерба потерпевшим от правонарушения.

Давайте, возвратимся к исходной точке в определении приговора – рекомендованному диапазону тюремного срока. Этот диапазон базируется на таблице, являющейся частью USSG. Диапазон тюремного срока в месяцах является функцией предыдущих судимостей подсудимого и уровня правонарушения. Если подсудимый не имел предыдущих судимостей, его Категория уголовных судимостей будет I. Расчет уровня правонарушения более сложен и определяется Федеральными рекомендациями на основании типа преступления и различных отягчающих и смягчающих факторов. Давайте подсчитаем типичный уровень правонарушения для подсудимого, осужденного за преступный сговор на тему мошенничества с денежными переводами. Базовый уровень правонарушения, согласно USSG 2B1.1, будет 7, так как максимально разрешенный тюремный срок за это преступление составляет 20 лет или более. Следующий шаг в наших вычислениях — это сумма вменяемых подсудимому финансовых потерь:

Loss (Apply the Greatest) Increase in Level

(A) $6,500 or less no increase
(B) More than $6,500 add 2
(C) More than $15,000 add 4
(D) More than $40,000 add 6
(E) More than $95,000 add 8
(F) More than $150,000 add 10
(G) More than $250,000 add 12
(H) More than $550,000 add 14
(I) More than $1,500,000 add 16
(J) More than $3,500,000 add 18
(K) More than $9,500,000 add 20
(L) More than $25,000,000 add 22
(M) More than $65,000,000 add 24
(N) More than $150,000,000 add 26
(O) More than $250,000,000 add 28
(P) More than $550,000,000 add 30.

Как вы можете видеть из вышеприведенной таблицы, рост уровня правонарушения на основании вменяемых финансовых потерь огромен. Именно поэтому, совершенно необходимо для адвоката защиты внимательно проанализировать доказательную базу, представленную прокуратурой, и активно отстаивать обоснованную сумму потерь, вменяемую клиенту. Это может привести к вариации приговора от условного срока до многих лет тюремного заключения. Предположим, для наших вычислений, что прокуратура вменяет подсудимому сумму потерь в размере от $250,000 до $550,000, и нет никакой возможности еще опустить эту сумму на основании обстоятельств дела и представленной доказательной базы. Это приведет наши вычисления уровня правонарушения к 7 (базовый уровень) + 12 (увеличение на основании вменяемых потерь) = 19. Допустим, было более 10 пострадавших от мошенничества. Это увеличит уровень правонарушения на 2 до 21. Предположим также, что в нашем случае подсудимый обманул потерпевших в том, что он действовал от имени благотворительной организации. Это также увеличит уровень правонарушения на 2 до 23.
Перейдем теперь к смягчающим факторам, которые могут снизить уровень правонарушения. Если подсудимый был незначительным участником в любой криминальной деятельности, мы можем понизить его уровень правонарушения на 2 до 21. Если подсудимый признал себя виновным и ясно продемонстрировал принятие ответственности и помог прокуратуре тем, что без промедления признал себя виновным, уровень правонарушения понижается на дополнительные 3 пункта, доводя его окончательное значение до 18.

Ниже мы приводим пример таблицы приговоров из Федеральной инструкции по вынесению наказаний 2018 года:

SENTENCING TABLE
(in months of imprisonment)

На основании вышеприведенной таблицы, у нашего условного подсудимого будет рекомендованный диапазон тюремного заключения 27-33 месяцев. Если мы сможем убедить прокуратуру понизить сумму вменяемых потерь ниже $250,000, диапазон станет 21-27 месяцев. Если сумма вменяемых потерь будет выше $550,000, но меньше $1,500,000, диапазон будет 33-41 месяцев.
Когда договор с прокуратурой о признании вины подписан, следующим шагом является предварительное расследование перед вынесением приговора, которое проводит Департамент США по Условным наказаниям. Клиент должен быть готов ответить на многочисленные вопросы офицера этого департамента относительно своего семейного положения, образования, здоровья, предыдущих арестов, трудоустройства, и необходимости в лечении от алкогольной или наркотической зависимости, а также его роли в преступлении. Адвокату подсудимого разрешается присутствовать во время этого собеседования. После того, как офицер Департамента Условных наказаний подает в суд свой отчет, защита и прокуратура имеют право зарегистрировать свои письменные возражения против этого отчета. у Департамента после этого есть возможность инкорпорировать свои ответы на возражения в окончательный отчет, который регистрируется в суде. Департамент по условным наказаниям также дает свою рекомендацию по приговору. Обычно, она примерно такая же, как и рекомендация прокуратуры.
Когда окончательный отчет зарегистрирован, и защита и прокуратура начинают работать над своими ходатайствами в суд по поводу приговора. Это критическая стадия в работе адвоката, требующая тяжелого труда. Защита должна привести свои лучшие аргументы, почему подсудимый должен быть приговорен не в соответствии с Федеральными рекомендациями, к наименее возможному по закону наказанию. Защита должна работать скрупулёзно с семьёй друзьями подсудимого с тем, чтобы собрать рекомендательные письма суду, иллюстрирующие, почему подсудимый заслуживает снисхождения. Все такие письма, также как и другие соответствующие документы прилагаются к ходатайству о приговоре в качестве приложений. В день вынесения приговора суд разрешит и прокуратуре, и защите аргументировать, почему подсудимый должен получить приговор, который упоминался в соответствующих ходатайствах, которые стороны процесса подали в суд. В конце концов, у подсудимого тоже будет шанс обратиться к суду с последним словом. После того, как у всех участников процесса была возможность высказаться, судья вынесет свое решение.

В заключении, мы хотели бы еще раз подчеркнуть, что дела по федеральным финансовым преступлениям как правило являются очень сложными и требуют кропотливой работы защитника, чтобы достичь наилучшего результата. Если у вас есть вопросы о таких федеральных обвинениях, как мошенничество с денежными переводами, отмывание денег, банковское мошенничество, мошенничество со страховкой Медикейд, мошенничество с медицинскими страховками и т.д., пожалуйста, обращайтесь в нашу фирму.