RICO — федеральный закон, направленный против преступлений, совершаемых через группу или организацию. Прокуроры используют его для уголовного преследования, а компании и частные лица — для исков о взыскании ущерба в тройном размере. Это руководство простым языком объясняет, как устроены уголовные и гражданские дела по RICO в федеральных судах Нью-Йорка и как по ним строится защита.
| Уголовный RICO | Гражданский RICO | |
|---|---|---|
Кто возбуждает дело | Федеральные прокуроры | Человек или компания, потерявшие деньги или имущество |
Что нужно доказать | Вину вне разумных сомнений | Что требование скорее обоснованно, чем нет |
Что на кону | До 20 лет лишения свободы по каждому пункту, штрафы и конфискация имущества | Тройной размер убытков плюс расходы другой стороны на адвокатов |
Срок для возбуждения дела | Обычно 5 лет | Обычно 4 года с момента обнаружения ущерба |
Что такое RICO?
RICO — Закон об организациях, находящихся под влиянием рэкетиров и коррумпированных организациях (Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act). Конгресс принял его в 1970 г. для борьбы с мафией. Сегодня он применяется гораздо шире — против банд, компаний, медицинских клиник, финансовых схем и государственных служащих.
Проще говоря, RICO делает преступлением:
- вложение денег, полученных преступным путём, в бизнес или группу;
- получение или сохранение контроля над бизнесом или группой с помощью преступлений;
- руководство бизнесом или группой или участие в них посредством серии преступлений (самое частое обвинение); или
- сговор с другими о совершении любого из этих действий.
Что нужно доказать по делу RICO
1. «Предприятие» (enterprise). Это задействованный бизнес или группа. Это может быть реальная компания — корпорация или медицинская практика — или неформальная группа людей, действующих сообща ради общей цели. Она может быть законной или незаконной, но у неформальной группы должна быть цель, связи между участниками и достаточная продолжительность существования для достижения целей.
2. «Рэкетирская деятельность» (racketeering activity). Это конкретные преступления, на которые распространяется RICO, — мошенничество с использованием почты или электронной почты, отмывание денег, взяточничество, вымогательство, торговля наркотиками и насильственные преступления. Чаще всего встречается мошенничество с использованием почты, электронной почты или телефона, потому что ими пользуется почти любой бизнес.
3. «Система» (pattern). Не менее двух таких преступлений в течение 10 лет. Но два — лишь минимум: преступления должны быть связаны между собой и свидетельствовать о продолжающейся деятельности, а не о единичном событии.
Уголовные обвинения по RICO в Нью-Йорке
В Нью-Йорке федеральные дела по RICO возбуждает Прокуратура США в Бруклине (охватывает Бруклин, Квинс, Статен-Айленд и Лонг-Айленд) или на Манхэттене (охватывает Манхэттен, Бронкс, Уэстчестер и соседние округа). Прокурорам нужно одобрение Министерства юстиции в Вашингтоне, прежде чем предъявлять обвинения по RICO, поэтому таким делам обычно предшествуют длительные расследования ФБР или других федеральных ведомств.
При осуждении человеку грозит:
- Лишение свободы: до 20 лет по каждому пункту RICO, а в редких случаях — пожизненное.
- Штрафы: до $250 000 или двойная сумма полученного дохода или причинённого ущерба.
- Конфискация имущества: государство может изъять деньги, бизнес, дома и другое имущество, связанное с преступлениями.
- Арест активов: прокуроры могут попросить суд заморозить имущество ещё до суда.
Сроки лишения свободы рассчитываются по федеральным нормативам назначения наказания (sentencing guidelines), которые учитывают сумму денег и роль каждого участника.
Срок для предъявления обвинения. У RICO нет собственного срока давности, поэтому действует общий федеральный срок — пять лет. По обвинению по RICO пять лет отсчитываются от последнего акта «рэкетирской деятельности», который человек совершил или согласился совершить, поэтому в обвинение могут войти и более давние действия, если хотя бы один такой акт укладывается в эти пять лет. По сговору по RICO срок начинает течь только после окончания сговора, то есть когда его цели достигнуты или от них отказались. Человек, который явно вышел из сговора, может считать пять лет с даты своего выхода. Если «рэкетирская деятельность» связана с банковским мошенничеством (bank fraud), срок составляет десять лет.
Сговор по RICO
Сговор по RICO означает согласие участвовать в деятельности предприятия по RICO. Для прокуроров это часто самое лёгкое для доказывания обвинение по RICO. Человека можно осудить, даже если он лично не совершал ни одного из преступлений, — достаточно, что он согласился с тем, что их совершат другие члены группы. Поэтому бухгалтер, водитель или офисный сотрудник может получить то же обвинение, что и руководители. Что именно каждый знал и на что соглашался, часто становится главным вопросом дела.
Гражданские иски по RICO
RICO также позволяет человеку или компании подать иск, если они потеряли деньги или имущество из-за нарушения RICO. В случае победы можно взыскать тройной размер убытков плюс расходы на адвокатов. Поэтому гражданский RICO — мощный и часто внушающий опасения инструмент в деловых спорах.
Что нужно знать о гражданском RICO:
- Уголовное дело не требуется. Иск по гражданскому RICO можно подать даже против того, кому никогда не предъявляли уголовного обвинения.
- Учитываются только финансовые потери. Истец должен доказать, что потерял деньги или имущество. Боль и страдания не компенсируются.
- Ущерб должен быть прямым. Нарушение RICO должно непосредственно привести к ущербу, а ущерб должен быть причинён в США.
- Требования о мошенничестве должны быть конкретными. В иске нужно указать, кто, что, когда и как сказал. Расплывчатые обвинения часто отклоняются на раннем этапе.
- Срок: обычно четыре года с момента, когда истец обнаружил или должен был обнаружить ущерб.
Типичные дела по RICO в Нью-Йорке
- Мошенничество в здравоохранении и с Medicare/Medicaid: клиники, аптеки и поставщики, обвиняемые в «откатах» или выставлении счетов за неоказанные услуги.
- Мошенничество со страховкой no-fault: автостраховщики часто подают гражданские иски по RICO в федеральный суд Бруклина против медицинских практик, утверждая, что ими тайно управляли не врачи или что они выставляли счета за ненужное лечение.
- Финансовое мошенничество и отмывание денег: инвестиционные, банковские и ипотечные мошеннические схемы, основанные на многократном мошенничестве с использованием почты и средств связи.
- Банды, организованная преступность и коррупция: насилие, вымогательство, азартные игры, распространение наркотиков и взяточничество.
В Нью-Йорке есть и свой аналог RICO на уровне штата — коррупция предприятия (enterprise corruption) (Penal Law, статья 460), тяжкое преступление класса B, которое рассматривает суд штата. Одно расследование может привести к федеральным обвинениям, обвинениям штата или к тем и другим.
Как строится защита по делам RICO
Поскольку RICO состоит из многих элементов, каждый из них можно оспорить. Типичные линии защиты:
- Реального «предприятия» не было: участники не были организованной группой, действующей ради общей цели.
- «Системы» не было: деяние было единичным кратковременным событием, а не продолжающейся деятельностью.
- Преступления не доказаны: каждое предполагаемое мошенничество или другое преступление должно быть доказано, включая умысел обмануть.
- Роль человека слишком мала: человек должен был помогать руководить делами группы или направлять их, а не просто работать на неё.
- Сговора не было: в деле о сговоре человек не знал о преступлениях и не соглашался на них.
- Дело возбуждено слишком поздно, или в гражданском деле в иске нет обязательных подробностей.
- Имущество не связано ни с каким преступлением и не должно быть изъято.
В уголовных делах защита также может договориться о признании вины в менее тяжком обвинении, не связанном с RICO, что может значительно снизить возможное наказание.
Когда уголовное и гражданское дела пересекаются
Одни и те же действия могут одновременно привести к уголовному расследованию и гражданскому иску. Всё, что Вы скажете или предоставите в гражданском деле, могут использовать прокуроры. Вы вправе хранить молчание, но в гражданском деле присяжным может быть разрешено учесть это молчание против Вас.
Дело по RICO также может привести к:
- Депортации лиц без гражданства США, поскольку RICO считается серьёзным преступлением по иммиграционному праву.
- Запрету на участие в Medicare и Medicaid после осуждения за мошенничество в здравоохранении как тяжкое преступление.
- Потере профессиональной лицензии врачами, фармацевтами, медсёстрами, бухгалтерами и другими специалистами.
Поэтому уголовную, гражданскую и иммиграционную стороны дела нужно вести вместе с самого начала.
Практические ответы
Вопросы и ответы о RICO
Как расшифровывается RICO?
Могут ли мне предъявить обвинение по RICO, если я не связан(а) с организованной преступностью?
Чем уголовный RICO отличается от гражданского?
Каково максимальное наказание по RICO?
Могут ли меня осудить за сговор по RICO, если сам(а) я преступлений не совершал(а)?
На меня подали гражданский иск по RICO. Что делать?
Поговорите с адвокатом по делам RICO в Нью-Йорке
Sharifov & Associates, PLLC представляет частных лиц и компании в федеральных расследованиях по RICO, уголовных делах и гражданских спорах по RICO в Восточном и Южном округах Нью-Йорка.
Если Вы получили письмо о статусе фигуранта (target letter), повестку большого жюри, визит федеральных агентов или гражданский иск по RICO, свяжитесь с нами до ответа: Нью-Йорк 718-368-2800 · Лонг-Айленд 516-505-2300 · Запросить консультацию
См. также: Защита по федеральным экономическим преступлениям · Сделка со следствием · Уголовные обвинения и иммиграция
Только общая информация, не юридическая консультация. Прошлые результаты не гарантируют аналогичного исхода.
WhatsApp
Telegram