Защита по менее тяжким преступлениям в Нью-Йорке: обвинения, процесс, наказания и последствия для досье

Менее тяжкое преступление (misdemeanor) — это уголовное обвинение в Нью-Йорке, хотя оно и менее серьёзно, чем тяжкое преступление. Оно может повлиять на свободу, право управлять автомобилем, работу, профессиональные лицензии, иммиграционный статус, право на оружие и будущие дела. Однако исход не предрешён. Значение имеют обвинение, доказательства, прошлое человека, требования закона и решения суда.

Sharifov & Associates, PLLC представляет людей, обвиняемых в менее тяжких преступлениях, в Уголовный суд Нью-Йорка и в районных и местных судах округов Нассау и Саффолк. В этом руководстве объясняются общие правила, которые чаще всего применяются в делах о менее тяжких преступлениях в Нью-Йорке. Оно не заменяет консультации по конкретному обвинению или по вопросам иммиграции, лицензий или оружия.

Что такое менее тяжкое преступление (misdemeanor) в Нью-Йорке?

Термин «менее тяжкое преступление» (misdemeanor) означает правонарушение (кроме дорожного нарушения), за которое суд может назначить лишение свободы более чем на 15 дней, но не более чем на 364 дня. По закону Нью-Йорка о наказаниях любой максимальный срок в один год или 365 дней за менее тяжкое преступление считается равным 364 дня. Менее тяжкое преступление — это преступление. 1

Термин «нарушение» (violation) означает некриминальное правонарушение, за которое нельзя назначить лишение свободы более чем на 15 дней. Типичные примеры — нарушение общественного порядка (disorderly conduct) и преследование второй степени. Нарушение не влечёт уголовной судимости, но может иметь прямые последствия и оставить судебную запись. Большинство записей о нарушениях лишь частично закрываются по отдельному закону; они не просто стираются. 1

Термин «тяжкое преступление» (felony) означает правонарушение, за которое может быть назначено лишение свободы на срок более одного года. Эти классы описывают наказание, разрешённое законом, а не прогноз того, какое наказание суд назначит в конкретном деле. Более широкое сравнение — в руководстве фирмы Тяжкое и менее тяжкое преступление в Нью-Йорке: в чём разница?. 1

Классы менее тяжких преступлений и возможные наказания

Менее тяжкие преступления в Нью-Йорке обычно делятся на класс A, класс B и неклассифицированные. Решающее значение имеют статья о конкретном обвинении и положения о наказании, применимые к человеку и делу. В таблице ниже приведены общие правила; она не включает возмещение ущерба, обязательные сборы, пошлины и все требования к наказанию по отдельным правонарушениям. 2 4

Вид менее тяжкого преступления	Максимальный срок лишения свободы	Испытательный срок, если назначен	Обычный предел штрафа
Менее тяжкое преступление класса A	364 дня	Как правило, 2 или 3 года; 6 лет за сексуальное насилие, являющееся менее тяжким преступлением класса A	$1000 с учётом исключений, установленных законом
Менее тяжкое преступление класса B	3 месяца	Как правило, 1 год; от 1 до 3 лет за непристойное поведение в общественном месте	$500 с учётом альтернативного правила двукратной выгоды
Неклассифицированное менее тяжкое преступление	Срок, установленный определяющим законом, но не более 364 дней	Как правило, 2 или 3 года, если за правонарушение разрешено лишение свободы более чем на 3 месяца; иначе 1 год, если конкретный закон не устанавливает иное	Сумма, установленная определяющим законом

Суммы штрафов для классов A и B — обычные пределы, установленные законом, но не абсолютные в каждом случае. Например, Уголовный закон может разрешать альтернативный штраф в размере до двукратной выгоды, полученной обвиняемым от менее тяжкого преступления или нарушения. 4

Каждое менее тяжкое преступление, определённое в Уголовном законе, относится к классу A или B. А неклассифицированное менее тяжкое преступление обычно определяется за пределами Уголовного закона, а наказание за него устанавливает создавший его закон с пределом в 364 дня. 2

Единого исхода для дела о менее тяжком преступлении, совершённом впервые, нет. Законные варианты суда зависят от правонарушения, доказательств, прошлого человека, обязательных правил закона и решения суда. В зависимости от этих факторов разрешённый исход может включать штраф, условное освобождение, испытательный срок, возмещение ущерба, лечение или другие программы, общественные работы как условие, лишение свободы или допустимое законом сочетание этих мер. 3

Первое обычное DWI — неклассифицированное менее тяжкое преступление

Первое осуждение за обычное DWI, связанное с алкоголем, по Vehicle and Traffic Law § 1192(2) или § 1192(3) — неклассифицированное менее тяжкое преступление. Оно влечёт обязательный штраф $500–$1000 и максимальный срок заключения 364 дня. Суд обязан назначить испытательный срок или условное освобождение, а наказание должно включать условие об установке блокиратора замка зажигания на автомобили, которыми человек владеет или управляет. Первое осуждение также влечёт лишение прав или права управлять автомобилем минимум на шесть месяцев, плюс применимые сборы и пошлины. DMV взимает ежегодный сбор Driver Responsibility Assessment $250 в течение трёх лет. 2 8 10

Это краткое описание касается только обычного DWI, связанного с алкоголем. DWAI только из-за алкоголя, DWI при отягчающих обстоятельствах, нарушения, связанные с наркотиками, дела о коммерческом транспорте и школьных автобусах и дела с ребёнком-пассажиром имеют иные элементы или последствия. Подробнее — в статье Арестовали за DWI в Нью-Йорке? Ключевые шаги, наказания и вопросы с правами. 7 9

Распространённые обвинения в менее тяжких преступлениях в Нью-Йорке

К распространённым обвинениям относятся мелкая кража, которую часто называют кражей из магазина; нападение третьей степени; хранение контролируемого вещества седьмой степени; умышленное повреждение имущества четвёртой степени; хранение оружия четвёртой степени; преследование при отягчающих обстоятельствах второй степени; а также сопротивление аресту. Как правило, это менее тяжкие преступления класса A. Незаконное проникновение третьей степени и угрозы третьей степени — менее тяжкие преступления класса B. 11 13 15 17

Некоторые транспортные правонарушения являются неклассифицированными менее тяжкими преступлениями с наказаниями, установленными Законом о транспорте и дорожном движении. Помимо первого обычного DWI, управление без действующих прав третьей степени (AUO 3) является неклассифицированным менее тяжким преступлением. Для AUO 3 требуется управление автомобилем на дороге общего пользования, когда человек знал или должен был знать, что его право управлять в Нью-Йорке или право получить права приостановлено, отозвано или аннулировано. Максимальный срок лишения свободы по закону — 30 дней, а не 364 дня. 20

Когда деяние могут квалифицировать как тяжкое преступление

Менее тяжкое преступление не становится автоматически тяжким, если обвинение связано с оружием, травмой, прежней судимостью, стоимостью имущества или определённым предполагаемым потерпевшим. Обвинение должно вменить и доказать элементы отдельной статьи о тяжком преступлении.

Например, кражу могут квалифицировать как крупную кражу четвёртой степени при установленной законом стоимости или другом указанном признаке; умышленный ущерб более $250 может соответствовать положению об умышленном повреждении имущества как тяжком преступлении; а новое нарушение, связанное с вождением в нетрезвом виде, после определённых прежних судимостей может квалифицироваться как тяжкое преступление. Решающее значение имеет конкретная статья. Опасный предмет, прежняя судимость или травма не являются универсальным правилом ужесточения. 21 8

Как проходит дело о менее тяжком преступлении в Нью-Йорке

Арест, повестка о явке в суд (DAT) и первое слушание

После ареста без ордера за подходящее менее тяжкое преступление или более мелкое правонарушение полиция, как правило, должна выдать уведомление о явке (appearance ticket), известное как повестка о явке в суд (Desk Appearance Ticket, DAT), если не применяется установленное законом исключение. Исключения включают, среди прочего, действующие ордера, недавнюю неявку в суд, невозможность подтвердить личность и контактные данные, многие дела, связанные с семьёй или домохозяйством, некоторые сексуальные преступления, дела с возможным приказом о защите и правонарушения, которые могут повлиять на право управлять автомобилем. Как правило, DAT обязывает явиться в местный уголовный суд не позднее чем через 20 дней после её выдачи. 23

Если человека не отпустили по повестке о явке или иным разрешённым способом, полиция обязана доставить его в местный уголовный суд без неоправданной задержки после необходимого оформления. Закон Нью-Йорка не устанавливает общего 24-часового срока для первого слушания взрослых. Однако высший суд штата Нью-Йорк постановил, что задержка более чем на 24 часа предположительно является неоправданной, если её не объяснят. В руководстве фирмы о первом слушании в суде в Нью-Йорке содержится связанная информация об этой первой явке в суд. 25

Обвинительный документ и его преобразование в информацию (information)

Обычное менее тяжкое преступление не требует обвинительного заключения большого жюри. Как правило, дело начинается в местном уголовном суде с обвинительного документа местного суда — это может быть информация (information), жалоба о менее тяжком преступлении, упрощённая информация или информация прокурора. 26

Многие дела начинаются с жалобы о менее тяжком преступлении (misdemeanor complaint). Жалоба может опираться на сведения с чужих слов и достаточна для начала дела, если даёт разумные основания. Однако если обвиняемый сознательно не отказался от обвинения по информации, обвинение, как правило, должно заменить жалобу на информацию (information) до начала рассмотрения дела. Жалоба считается преобразованной, когда она и все подкрепляющие показания соответствуют стандарту информации: фактические утверждения без опоры на чужие слова, которые, если они верны, подтверждают каждый элемент правонарушения и его совершение обвиняемым. 27

Подкрепляющее показание (supporting deposition) — заверенное фактическое заявление лица, не являющегося заявителем по обвинительному документу. Оно может основываться на личном знании или на сведениях и убеждении, но готовая информация (information) всё равно должна соответствовать стандарту без опоры на показания с чужих слов. Для преобразования дела о хранении наркотиков лабораторный отчёт автоматически не требуется: юридически достаточные фактические утверждения без опоры на чужие слова могут обосновать идентификацию предполагаемого вещества. Можно ли исправить непреобразованный или недостаточный документ, будет ли дело прекращено и влияет ли это на готовность, зависит от стадии процесса и применимых правил CPL. 27 29

Готовность к суду, раскрытие доказательств, ходатайства и слушания

CPL 30.30 — установленное законом правило о готовности. Как правило, обвинение должно быть готово к суду в течение 90 дней — если самое серьёзное менее тяжкое преступление наказуемо лишением свободы более чем на три месяца, и в течение 60 дней — если оно наказуемо лишением свободы не более чем на три месяца. Правило зависит от максимального разрешённого наказания, а не просто от класса A или B. При расчёте исключаются определённые периоды, например некоторые периоды рассмотрения ходатайств и отсрочки по просьбе защиты. В деле с повесткой о явке в суд (DAT) отсчёт по CPL 30.30, как правило, начинается с первой явки в местный суд по повестке. 30

В большинстве случаев обвинению также нужно действительное подтверждение соблюдения требований о раскрытии доказательств (certificate of compliance), прежде чем его могут признать готовым. Если засчитываемое время превышает применимый предел, защита может ходатайствовать о прекращении дела; суд применяет установленные исключения, требования готовности и факты дела. 30

Закон Нью-Йорка об автоматическом раскрытии доказательств, как правило, требует раскрыть определённые материалы, включая соответствующие полицейские отчёты и записи, показания свидетелей, электронные записи — например, видео с нательных камер, если оно подлежит раскрытию, — материалы научных экспертиз и сведения в пользу обвиняемого. Первоначальное раскрытие, как правило, должно произойти в течение 20 дней после первого слушания, если обвиняемый под стражей, и 35 дней, если нет, — с учётом установленных законом продлений, защитных постановлений и продолжающихся обязанностей по раскрытию. 32

Изучив обвинительный документ и материалы раскрытия доказательств, защита может своевременно подать ходатайства о прекращении дела или исключении доказательств. Досудебные ходатайства, как правило, подаются в течение 45 дней после первого слушания, если не действует иное правило. Слушание об исключении доказательств проводится не автоматически, но суд обязан его провести, если надлежащим образом обоснованное ходатайство не удовлетворено и не отклонено без рассмотрения. Весь путь от ареста до решения по делу описан в статье Ход уголовного дела в Нью-Йорке: от ареста до окончательного решения. 34

Права в суде по делу о менее тяжком преступлении

Обвиняемый, который не признаёт вину по информации (information) с обвинением в менее тяжком преступлении — класса A или B, — имеет право на суд присяжных в любом местном уголовном суде Нью-Йорка, включая Уголовный суд Нью-Йорка, если надлежащим образом не отказался от этого права. Установленное законом исключение для молодых лиц требует рассмотрения дела одним судьёй в указанных законом случаях. В жюри по менее тяжкому преступлению шесть присяжных, могут быть выбраны запасные, и вердикт должен быть единогласным. 36 38

Отбор присяжных, решения в суде и вердикты отдельно описаны в статье Суд присяжных по уголовным делам в Нью-Йорке: процесс, решение о сделке и исходы.

Возможные исходы, позволяющие избежать судимости

Дело о менее тяжком преступлении в Нью-Йорке может завершиться без судимости, но никакой результат не гарантирован. Какие варианты законны и доступны, определяют обвинение, доказательства, ход дела, переговоры, правила местных программ и решения суда.

Прекращение дела. Дело может быть прекращено по правовым или процессуальным основаниям: из-за дефектного обвинительного документа, нарушения установленного законом права на быстрый суд, иного правового препятствия или, в ограниченных случаях, в интересах правосудия. Исключение доказательств может повлиять на доказательную базу обвинения, но само по себе не прекращает дело. Прекращение, завершающее всё дело в пользу обвиняемого, как правило, влечёт закрытие записей по CPL § 160.50. 39 41

Отсрочка с последующим прекращением дела (ACD). ACD — это не немедленное прекращение дела, не осуждение и не признание вины. В подходящем деле до признания вины или суда суд может назначить ACD при наличии необходимого согласия. Обвинение может добиваться возобновления дела в течение шести месяцев — или одного года по определённым семейным правонарушениям — при соблюдении установленного законом стандарта. Если дело за это время не возобновлено, оно считается прекращённым. Условия должны быть предусмотрены законом и соответствовать конкретному делу. 42

Переквалификация в некриминальное нарушение. Согласованная переквалификация в нарушение, например в нарушение общественного порядка (disorderly conduct), позволяет избежать уголовной судимости, потому что нарушение не является ни менее тяжким, ни тяжким преступлением. Это всё равно осуждение за некриминальное правонарушение, и большинство таких записей частично закрывается по CPL § 160.55 с учётом установленных законом исключений и правил доступа. 1

Альтернативные программы или лечение. Доступность, условия участия, требования и окончательный исход зависят от обвинения, суда, округа и программы. Прохождение программы может привести к определённому согласованному результату, но не гарантирует прекращения дела или смягчения обвинения. Установленная законом программа судебной альтернативы по статье 216 CPL предназначена для определённых обвиняемых в тяжких преступлениях, и её не следует рассматривать как общий вариант для менее тяжких преступлений. 43

Полное оправдание. Судья или присяжные могут признать обвиняемого невиновным. Полное оправдание, как правило, завершает дело в пользу обвиняемого и влечёт закрытие записей как при благоприятном исходе по CPL § 160.50. 38

Сопутствующие последствия осуждения за менее тяжкое преступление

Судимость за менее тяжкое преступление может иметь важные сопутствующие последствия, но анализ зависит от фактов. Обвинение, арест, ACD, нарушение и судимость — не одно и то же.

Иммиграционные последствия

Для негражданина признание вины, признание фактов или судимость могут иметь иммиграционные последствия. Федеральное иммиграционное право учитывает конкретную статью закона, её элементы, материалы осуждения или признания, наказание, иммиграционный статус и доступные формы защиты — а не только то, что в Нью-Йорке это менее тяжкое преступление. Отдельные вопросы могут возникать по делам о контролируемых веществах, определённом домашнем насилии, оружии и некоторых кражах. Прежде чем соглашаться на сделку или программу, требующую признания, негражданину нужно получить консультацию квалифицированных адвокатов по уголовным и иммиграционным делам по своему конкретному случаю. Закрытие записей в штате, как правило, не устраняет судимость для иммиграционных целей. 44 46

Работа и профессиональные лицензии

Судимость может отображаться при некоторых проверках биографии и иметь значение для работы или профессиональной лицензии, особенно если правонарушение связано с должностью. Однако статья 23-A Закона Нью-Йорка об исправительных учреждениях (Correction Law), как правило, запрещает работодателям и лицензирующим органам, на которых она распространяется, принимать неблагоприятные решения из-за судимости, если нет прямой связи с работой или лицензией либо необоснованного риска для имущества, безопасности или благополучия с учётом установленных законом факторов. Другие законы могут устанавливать обязательные запреты для определённых работ или лицензий. 47 49

Оружие и право управлять автомобилем

Определённое федеральным законом «менее тяжкое преступление, связанное с домашним насилием» (misdemeanor crime of domestic violence) может повлечь запрет на хранение оружия и боеприпасов. Не каждое менее тяжкое преступление, которое в обиходе называют домашним насилием, подпадает под это определение: федеральный закон требует определённых отношений и элемента применения силы. Федеральный закон также содержит исключения об освобождении от ограничений или восстановлении прав. На правила лицензирования оружия в Нью-Йорке может повлиять тяжкое преступление или «серьёзное правонарушение», определённое законом, а не любое менее тяжкое преступление. 50 52

DWI, DWAI под воздействием наркотиков и другие нарушения Закона о транспорте и дорожном движении (Vehicle and Traffic Law) могут, помимо уголовного наказания, повлечь приостановление или лишение прав со стороны DMV. Значение имеют конкретный подпункт закона, прежние нарушения, связанные с алкоголем или наркотиками, наличие коммерческих прав и решения DMV. 9

Жильё, учёба и будущие дела

Арендодатели, жилищные управления и школы или программы иногда могут учитывать сведения о судимости, но правила различаются в зависимости от программы и места. Федеральные правила о государственном жилье предусматривают процессуальные гарантии до отказа из-за судимости. Закон Нью-Йорка Fair Chance Housing Law существенно ограничивает проверку судимости арендодателями, на которых он распространяется. Университет штата Нью-Йорк (SUNY) не задаёт вопросов о судимости в заявлениях до зачисления; его политика после зачисления касается прежних судимостей за тяжкие преступления для определённых возможностей. 53 55

Прежнее менее тяжкое преступление может учитываться в последующем деле, в том числе при назначении наказания или решении о мерах обеспечения. Само по себе оно не делает последующее обвинение допускающим залог и не делает человека повторным правонарушителем по тяжким преступлениям. Отдельные законы о повторных нарушениях могут делать последующее поведение более серьёзным, в том числе определённые положения о повторном вождении в нетрезвом виде и семейных правонарушениях. 56 8

Закрытие записей о менее тяжком преступлении в Нью-Йорке

Прекращённые дела, ACD и полные оправдания обычно автоматически закрываются как благоприятные исходы по CPL § 160.50. В случае некриминального нарушения ситуация иная: большинство нарушений автоматически частично закрывается по CPL § 160.55. Закрытие записей — это не их уничтожение (expungement), и действуют установленные законом исключения и ограниченные правила доступа. 41

Подходящая судимость за менее тяжкое преступление может подлежать автоматическому закрытию по закону Нью-Йорка Clean Slate. Общий срок ожидания — три года с момента вынесения приговора, если лишения свободы не было, или три года с момента освобождения, если оно было, но действуют и дополнительные условия. В частности, у человека не должно быть неразрешённого уголовного обвинения в Нью-Йорке, и он не должен находиться на испытательном сроке, условно-досрочном освобождении или надзоре после освобождения по этой судимости, а новая судимость может обнулить отсчёт. У Единой судебной системы есть время до 16 ноября 2027 года на завершение автоматического внедрения. Нельзя утверждать, что записи закрыты, только потому, что прошло три года. 58

CPL § 160.59 — отдельное заявление о закрытии записей, которое удовлетворяется по усмотрению суда. Как правило, оно требует не менее десяти лет и имеет ограничения по числу судимостей, видам обвинений, наличию неразрешённых дел и другим условиям. Это не более быстрая альтернатива закрытию по Clean Slate. Закрытая судимость всё равно может быть доступна в определённых случаях, в том числе в последующем уголовном деле, где прежняя судимость усиливает наказание или является элементом правонарушения. 60

Связанные материалы Sharifov & Associates, PLLC

Тем, кому нужен более конкретный обзор, могут пригодиться эти материалы сайта:

• Тяжкое и менее тяжкое преступление в Нью-Йорке: в чём разница?
• Ход уголовного дела в Нью-Йорке: от ареста до окончательного решения
• руководстве фирмы о первом слушании в суде в Нью-Йорке
• Суд присяжных по уголовным делам в Нью-Йорке: процесс, решение о сделке и исходы
• Арестовали за DWI в Нью-Йорке? Ключевые шаги, наказания и вопросы с правами
• Обвинения, связанные с наркотиками, в Нью-Йорке: наказания, иммиграционные последствия и защита